Überwachung und Berichterstattung sind integrale Bestandteile eines professionellen Anlageprozesses. Effizient und effektiv implementierte Mechanismen entlasten Führungsorgane, geben Sicherheit und dienen als Führungsinstrument. Als unabhängiger Investment Controller überwachen wir die Einhaltung von Richtlinien und geben mit unserem qualitativen Reporting konkrete Handlungsempfehlungen.
Einhaltung der Vorgaben
Wir überwachen die Einhaltung gesetzlicher oder individueller Vorgaben und plausibilisieren Auffälligkeiten. Bei Verletzungen nehmen wir gemäss den Vorgaben des Kunden Einfluss.
Monitoring des Portfolios
Wir überwachen die Entwicklung des Portfolios hinsichtlich Portfoliostruktur, Anlagerisiken und Kosten. Zudem beurteilen wir die Handlungen und Anlageresultate der beauftragten Vermögensverwalter und die Zweckmässigkeit der eingesetzten Produkte. Mit unseren periodischen Reports ist der Kunde stets über die relevanten Aspekte und Entwicklungen seines Portfolios informiert.
Überwachung der Dienstleistungspartner
Wir stellen sicher, dass die Dienstleistungen von Dritten (Depotbanken, Vermögensverwalter) im Einklang mit den getroffenen Vereinbarungen stehen. Dazu überwachen wir Transaktionsabrechnungen sowie Gebührenbelastungen und beurteilen laufend den Anlageerfolg der beauftragten Vermögensverwalter.